操控交易数据对赌
投诉人张先生称，会员单位通过东交所提供的交易软件后台操控数据，用虚拟价格数据进行对赌，利用他本人对现货市场专业知识的不足，让其以为原油和贵金属的价格涨跌和国际接规，但实际上交易数据并未与外盘连接。
新浪财经联系新华大宗会员单位杭州国通商品经营有限公司，该单位相关负责人回复称，交易数据与国外大宗商品相关数据是一致的，也是同步的，并不存在客户所说的未与外盘连接的情况。
但据一位投诉青岛齐鲁商品交易中心与其会员单位嘉融通商品经营有限公司的投资人称，其在“被指导”投资操作过程中，账户交易4个小时内亏损本金160余万元，而在这当中交易软件数据停滞30多分钟无法交易，软件恢复后发现资金被“全部吃掉”了。
事实上，早在2014年年初，315晚会上央视就曝光了部分贵金属交易平台操控系统后台修改交易数据的内幕，其中，华堂电子技术有限公司为各平台提供的软件不仅可以实现后台控制，甚至还能手动篡改客户下单的价格。
资金托管不规范
投诉人张先生表示，会员单位称资金由银行进行第三方托管，保证资金安全，但后来其通过网上银行查看流水明细发现资金并没有银行进行第三方托管，有的是在第三方支付，有的则在入金时直接进入了交易所账户。
上述投诉大连再生资源交易所及其会员单位的投资人同样表示，根据大交所官方网站显示，资金是有银行第三方托管。但事实上，客户资金根本不是放在银行进行托管，而是直接转入大连再生资源交易所平台账号。所以只要客户入金，不管有没有进行买卖操作，资金就已经直接进入了大交所的账户。其公正性、独立性都没有第三方保障，对客户资金造成极大风险。
据媒体报道，一般拥有政府支持、资质过硬的交易场所，多会选择与银行合作，由银行进行资金监管。但是，对于一些资质相对欠佳的交易场所甚至地下黑平台而言，却很难与银行达成合作，采用第三方支付机构进行资金支付和结算成为他们退而求其次的选择。由于第三方支付公司业务多不包含资金监管，这就为某些利欲熏心的交易平台通过限制投资者资金流入、流出，恶意侵占资金创造了条件。
不过，新华大宗会员单位杭州国通商品经营有限公司方面表示，客户交易资金是有银行做第三方托管的，托管银行包括工行、农行等。
业内人士表示，银行代理各交易市场的业务主要有三方面，分别为结算、融资和托管，托管这块是监管中最为严格的，但是银行监管不是万能的，还需要引入政府监管。
业内人士坦言，大宗商品交易法律规范方面，在交易中心是否具有资质等方面有一定门槛限制，但在具体如何使业务合规方面，确实缺乏相应的规范。大宗商品电子交易市场在交易模式、风险控制、结算方式等方面，均效仿了期货的相关机制，但却缺乏类似《期货交易管理条例》等具有法律效应的管理办法来规范，准入门槛甚至低于传统市场，风险承担与其经营规模明显不匹配。
此外，大宗商品电子交易市场缺乏统一的监管主体，政出多门。因此，多数情况下交易所本身具有较大的特权，随意性较大，没有能对市场行为实施有效监管的第三方。另外，还包括风险管理机制缺失。
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