安徽:交易场所不得采用广告、公告、广播、推介会、公开劝诱等方式发行产品

六、管理归口

省相关行业主管部门应按照行业归口管理原则,加强交易场所业务指导,负责行业监管:

  • 省宣传文化等部门负责对文化类交易场所的行业监管
  • 省商务厅负责对大宗商品现货类交易场所的行业监管
  • 省国资委负责对省属国有产权类交易场所的行业监管
  • 省地方金融局负责对股权、金融资产类交易场所的行业监管

网信、通信管理部门依法依规关停未经省政府批准设立的交易场所网站及“微盘”交易平台;公安部门依法依规对交易场所及“微盘”交易平台涉嫌犯罪行为予以打击;国务院金融管理部门驻皖机构依法依规做好交易场所清理整顿各项工作。

交易场所日常监管部门可采取现场检查和非现场检查、受理举报投诉等方式,对交易场所进行监督管理,必要时可委托第三方机构对风险隐患较大的交易场所开展独立审计评估,掌握风险情况并提出处置建议。

交易场所应当实行自有资金与客户资金的隔离管理,切实维护客户资金安全。交易场所应当在本省经营的银行业金融机构开立用于交易资金结算的银行账户。交易场所不得借用银行信用进行经营和宣传。

交易场所应当实行交易资金第三方结算制度,由交易资金的开户银行或非银行支付机构负责交易资金的结算,按客户实行分账管理,确保资金结算与客户交易指令要求相符。

鼓励交易场所接入依法设立的交易标的第三方登记公示平台。对未接入第三方登记公示平台但符合相应资质的交易场所,由商业银行提供资金支付结算服务

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