对于风险的控制，首先是对人的自律，是对交易者自身的控制。风险虽然看起来是来自于市场，但本质上是来自于自身。所以，要做好风险控制，就要从控制自身的行为开始。
我们常说的自律，是发自于人性。自律说起来简单，其实是和人性有冲突的，所以自律是最难的。交易者要是建立了对自身的自律，那么交易的风险就可大大降低。这是个辩证问题。
多年以来，我们在交易中之所以还未能取得大的成功，是因为我们不停地在探索自己人性的内心深处，到底藏着什么。人往往并不了解自己。人如果了解自身，就会懂得和自己和谐相处，而非和自己内心深处的那个自己处处对抗。而了解自己，需要一个漫长的过程，也需要有大师的启发。
这就是交易者为什么普遍大器晚成的原因。人对自身的探索，对交易的探索，就意味着会遭遇挫折，也意味着要走弯路。有人说，交易到最后，就是对哲学的探讨。甚至连索罗斯也说过，自己首先是一个哲学家，然后才是投资家。
哲学讲究的是理论框架和科学验证。一切都要在理论框架中得到解释，寻求印证，然后被实证所证明，为样本所验证。这是一个科学的实验过程，它不仅仅是关于交易的唯心主义。
当哲学和交易的科学相结合的时候，我们便要知道，做好交易的风险控制，它是有主线的。我们交易者，需要把核心问题抽象出来，运用大众智慧，结合科学的工程学、决策、反省、检讨机制，把风控做好。如果是一个团队，则表现为建立团队的规章制度，使其发挥作用。
在浩如烟海的交易与风险管理著作中，我们所受到的一切启发，便是怎么样认识自己，怎么样建立规范化的流程和纠错机制，怎么样让机制发挥作用，即执行力问题。这是个化繁为简的问题，也是不断摸索的过程。作为普通交易者，我们要按照过来人的经验，结合自己的实际情况，把核心问题解决掉，莫要在主线问题上犯错误。
交易的风险管理，首先是正常的逻辑处理要摸得清楚，那就是放之四海而皆准的六个字：轻仓，顺势，止损。我们不要去对抗尝试，因此这六个字是无数交易人经验和心血的总结，非常的朴素，却体现着最大的智慧。我们的风控制度，就是要围绕这六个字去做。
轻仓，就是要把单笔的仓位和总的仓位，控制在一个较小的量级里面。对应于本金来说，轻仓意味着市场的波动并不会对账户引起大的变化。此外，轻仓的另外一个意思，是回撤能达到你心里承受的能力和预期。如果你不在乎回撤，什么样子的仓位，都可以理解为轻仓。所以，轻仓和仓位都是相对的。要是按照严格的回撤标准，比如说基金公司的标准，这才是专业化的交易标准。
顺势，就是按照趋势来做，不做逆势仓位。如果做反了，就砍仓。总是按照波动的大方向去操作。趋势是肉眼都可以看出来的。人类具有分析的敏锐本能，不要去违背它。
止损，你得为自己的错误设置一个终止线。不管是按照资金总量，还是按照单笔的点数，总有一种止损要执行。这是个大挑战，却是要养成的习惯。交易者总不能放任亏损的发生，而让行为陷入不确定性中。
这些大的宏观风险控制思想，需要用诸多的细节去约定。大道至简也好，还是量化控制也好，这是战术层面的事情。你要去思考，写下来，反思，总结，讨论，完善，不断修正。做交易和风险控制，就是这样，与时俱进，不断前进。
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